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強平!瑞幸咖啡董事長“涼了”,37億質押爆倉!股價又崩20%

來源:中國基金報 時間:2020-04-07

今夜美股開盤,道瓊斯指數暴漲超1000點,但瑞幸咖啡股價又崩盤了。

剛在朋友圈說完元氣滿滿的瑞幸咖啡董事長,也是實控人的陸正耀,爆倉了……

高盛:瑞幸咖啡股東發生違約

瑞幸咖啡董事長被強平

4月6日晚間,美股開盤,處于風口浪尖的瑞幸咖啡,股價再次崩盤,一度暴跌20%。

据国外媒体报道,高盛今日发布报告称,董事长陆正耀旗下的家族基金Haode Investment因为股票质押贷款发生违约,金额高达5.18亿美元(差不多37亿人民币),贷款人组成的银团已指示作为担保受托人的瑞士信贷新加坡分行,将对抵押品行使贷款人权利,即采取强制执行程序,涉及到76,350,094股瑞幸咖啡美国存托股(ADS)。

報道稱,共有5.15億股瑞幸咖啡B類普通股和9544.5萬股A類普通股被質押,其中包括由瑞幸咖啡CEO錢治亞的家族信托控制的實體額外質押的股份。

借款人由瑞幸咖啡董事會主席陸正耀的家族信托控制。此次貸款安排對陸正耀及其配偶有完全追索權。在行使其在該貸款安排下的權利時,貸款人已啓動針對抵押品的強制執行程序,以履行借款人在該貸款安排下的義務,包括將瑞幸咖啡的B類普通股轉換爲ADS。

爲了履行強制執行,借款人或會將公司的B類普通股轉換爲ADS。若所有質押股份全數售出,陸正耀于瑞幸的投票權不會減少,但是錢治亞的權益及投票權益將大大減少。

沽空機構渾水于今年初發表的報告中,已質疑瑞幸高層質押了49%所持的股票,該批股票以當時的股價計算價值達25億美元(約194億港元)。

根據浑水所提供的资料,瑞幸大股东、董事长陆正耀持有约6060.6万股ADS,当中约1818万股已被质押;首席执行官钱治亚持有3906万股ADS,当中约1826万股被质押;陆正耀的姐姐Wong Sunying则持有约2461万股ADS,全数均已质押,亦即合共约6105万股瑞幸ADS被质押。

22億財務造假

董事長表示羞愧、公司道歉

4月2日,瑞幸咖啡公布了一份內部調查報告,自2019年第二季度至第四季度,公司首席運營官劉劍及幾位向其彙報的員工僞造了高達22億元的交易金額。在此期間,部分成本和費用也因虛假交易而大幅增加。

瑞幸咖啡42日股價在盤前以最快速度閃崩,跌幅一度擴大至85%,隨後在開盤40分鍾內觸發5次熔斷,股價暴跌75.57%,逾350億元市值蒸發,而次日再跌達15.94%

5日,瑞幸董事長陸正耀終于在朋友圈回應財務造假一事,他表示羞愧且痛心。

陸正耀說,“感謝很多朋友的關心問候。出事以來,我非常羞愧、痛心。瑞幸創業初衷是想做一杯好咖啡,服務千萬用戶。但是造假事件出來後,讓太多人失望、受傷!包括一直信任我們的投資人、合作夥伴,喜愛我們的消費者,還有兢兢業業的瑞幸員工和他們背後的家人。

我個人非常自責。無論獨立委員會的最終調查結果怎樣,我都會承擔應有的責任。同時,全國數千家門店,數萬名員工還在正常運轉。這種特殊時期,我需要給一線員工們打氣,他們都是勤勤懇懇服務客戶的好員工,是無辜的。我說“元氣滿滿”,是要給小夥伴們打氣。這個時期,我們更要穩定住運營,持續服務客戶。

过去两年公司跑的太快,引发很多问题,现在狠狠的摔了一跤,我作为董事长难辞其咎!借朋友圈向所有人诚挚道歉 — 对不起大家!

我接受一切質疑和批評,並會盡全力挽回損失!”

胡潤研究院發布的《疫情兩個月後全球企業家財富變化特別報告》還披露,在瑞幸咖啡業績造假事件發生後,其股價已經暴跌90%,瑞幸咖啡董事長陸正耀、創始人錢治亞雙雙從“十億美金企業家”出局。

5日下午兩點零四分,瑞幸咖啡官微也發布道歉聲明。

律师:弃卒保帅不管用 高管都会被调查

據新浪報道,美國聯邦法院注冊出庭律師、瑞幸咖啡集體訴訟案在美國代理律師劉龍珠向新浪財經獨家表示,已經接到十幾個客戶就證券欺詐希望提起集體訴訟,我們正在選訴訟代表,瑞幸咖啡涉嫌財務造假不大可能是個別高管行爲,如果造假屬實,董事會及高層管理成員都將會被追究法律責任,美國證監會一定會進入調查。

劉龍珠稱,棄卒保帥在美國不管用,劉劍把責任全部承擔,但高管坐牢的可能性也很大,高管都會面臨集體訴訟和刑事責任,瑞幸咖啡也可能面臨退市。“根據之前與美國司法部和證監會打交道經驗,劉劍被檢控成功的概率很大,除此之外公司高管董事長、CEOCFO以及包括所有獨董在內的董事會成員都不可能推卸責任,任何人都不可能完全清白,這句話我是可以負責任的。”

劉龍珠表示,在美國證券欺詐被司法部提起刑事檢控的例子比比皆是,美國曆史上前納斯達克主席伯納德·麥道夫也曾因包含證券欺詐被判處150年監禁。美國安然也因證券欺詐相關聯事件被司法部刑事調查,最後CEO被判刑24年,以及罰款2380萬美元。

“在美國做集體證券欺詐的律師事務所並不多,大概也就20家,美國證監會對于證券欺詐的案件處理,我也比較熟悉,對美國司法比較了解,就算劉劍把責任全部承擔,但是董事長或高管坐牢的可能性也很大,就算不知情也是縱容其僞造交易金額,包括陸正耀、CEO錢治亞、劉劍在內高管都面臨最高500萬美元罰金。”

談及瑞幸涉嫌財務造假的影響,劉龍珠表示,瑞幸咖啡涉嫌財務造假一事,對于中概股的影響是空前的,影響非常巨大,瑞幸咖啡財務造假由于金額巨大,會影響到中概股在美國形象,中概股在美國上市會更加艱難,日後審核也會變的更加嚴格。

中國投資者也可以起訴瑞幸咖啡了

國內威諾律師團隊表示,今天開始接受中國投資者起訴瑞幸咖啡(美國納斯達克上市公司,股票代碼L.K)的民事賠償訴訟案件。

其中事實依據有兩個:

1、瑞幸咖啡承認存在重大造假行爲。202042日晚,瑞幸咖啡發布公告承認其在2019年二季度至四季度內存在僞造交易行爲,涉及銷售額達22億元人民幣。

2、瑞幸咖啡股價大幅度下跌,投資者受到損失。

而法律依據有:

1、《證券法》第二條:在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照本法有關規定處理並追究法律責任。

2、《证券法》第八十五条:信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券發行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

符合下面兩項條件的投資者,可以申請參加訴訟。

1、中國國籍,或者在中國有穩定住所的外國人。

2、在20191113日到202042日期間,購買或持有瑞幸咖啡股票。

被告:瑞幸咖啡公司,以及負有責任的大股東、董監高等。

訴訟法院:中國境內的法院。

虧損投資者能否國內起訴瑞幸咖啡?

廈門中院:可以,但具體案由還需細分 

據界面新聞,43日下午,福建省廈門中院立案庭工作人員對記者表示,可以在國內起訴瑞幸咖啡,但具體的起訴原由得看情況。“瑞幸咖啡畢竟是中國企業,如果以瑞幸咖啡爲被告還要到美國是沒有道理的。但是具體提出的案由是什麽,這塊還需要再細分的。但是不能說瑞幸咖啡在國外上市,國內就沒辦法追究責任,這個是沒有道理的。”

廣東法制盛邦律所管理合夥人李修蛟律師表示,對于廈門中院來說,估計也不好回答能不能打,在內地法院因證券欺詐起訴境外公司的案例幾乎沒有。但投資者要去起訴的話,只要這個案件符合管轄,比如說瑞幸的國內主體注冊在廈門。那麽對照證券法和司法解釋,廈門中院應該要受理。“有明確的被告,在法定的管轄範圍,民事訴訟就得受理。”李修蛟說。

“至于投资者能不能最终依法举证,证明自己投资损失跟瑞幸的虚假业绩及误导性陈述是否有关联性,那是另一回事。” 李修蛟认为。

根據31日以來實施的新《證券法》要求,“在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照本法有關規定處理並追究法律責任。”

来源:中國基金報


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